El Corporate Compliance en la actualidad es un requisito imprescindible y gran influencia para poder disponer de una gestión óptima en una empresa. Aunque este sistema empezó a exigirse para cumplir con las legislaciones internacionales y nacionales, su transcendencia abarca mucho más allá, ya que una estrategia de compliance coporativo implica:

  • La Prevención de delitos y sanciones
  • Mejora de la organización

  • Trabajar bajo una Ética y valores

  • Mejora de la imagen de la empresa

  • Rentabilidad para las Compañías y pequeñas empresas

En España el Compliance Corporate se incorporó con la reforma del código penal del 2010 mediante la regulación de las Personas Jurídicas, estableciendo el deber de implantar un Sistema de Gestión para la Prevención del Riesgo Penal que defina, de forma eficaz, los controles adecuados para evitar que se comentan delitos dentro de la organización en su provecho.

Creemos en la profesionalidad, la seriedad y la ética como factores clave para lograr la satisfacción de nuestros clientes.

Funciones Corporate Compliance en las Empresas

La función y objetivo principal de una Estrategia de Compliance Corporativo en las empresas, no solo es el control para el cumplimiento de las leyes, sino que también:

  • Regular el cumplimiento de la normativa interna
  • Regular el cumplimiento de criterios éticos corporativos

  • Regular el cumplimiento de estándares y compromisos contractuales

Todo ello, con el objetivo de fortalecer conceptos empresariales como el de la cultura corporativa, negocios éticos, responsabilidad social corporativa, gestión de riesgos, minimización de fraudes, entre otros muchos.

Equipo de Expertos en servicios de Compliance Corporativo en Zaragoza

En ELECE LEGAL contamos con un equipo de expertos profesionales en Zaragoza para prestar Servicios de Compliance Corporate, de calidad y eficacia, ya que disponemos de una larga trayectoria profesional en esta materia, además de contar con larga cartera de Clientes y casos de éxito.

Nuestros servicios abarcan:

  • Consultoría y gestión integral de la prevención de riesgos de cumplimiento en la empresa

  • Consultoría y diseño de sistema de Prevención de Blanqueo de Capitales

  • Diagnóstico, diseño y acompañamiento a la implantación eficaz de Sistemas de Gestión para la Prevención de Delitos (Compliance: UNE 19601).

  • Solución global, centralizada Software de Análisis de riesgos propio.

  • Gestión integral del canal de denuncias y formación, concienciación y sensibilización a trabajadores

  • Incorporación de Programas Compliance personalizados, para ejecutar la estrategia Compliance Corporativo de forma eficaz

  • Profesionales especializados certificados

Estrategia y Ejecución
de Programas Compliance Corporativo

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Qué es el Corporate Compliance

El Corporate Complience está definido por conjunto de procedimientos y buenas prácticas, a través de los cuales podemos detectar posibles riesgos legales, dentro de la actividad de la empresa.

En la primera fase, unas pautas nos proporcionan la prevención, gestión, control y comportamiento ante incumplimientos de normativa.

En la actualidad la ley vigente marca que estos incumplimiento o delitos pueden ser imputados a las empresas, siendo cometidos por:

  • Administradores o representantes legales, bien actúen en provecho propio o de la empresa

  • Empleados que dependen del grupo anterior, sin el control y supervisión necesaria ejercida por sus responsables

Disponer en estos casos de un programa de corporate compliance puede ser un atenuante muy importante, y en algunos casos hasta eximir de la responsabilidad penal a la empresa.

Campos que abarca una estrategia Corporate Compliance

Existen varios ámbitos de aplicación de una estrategia y programa Compliance con grandes beneficios y ventajas:

  • Ámbito Penal. A través de la actuación en este campo la empresa puede ser exonerada de responsabilidades penales, ya que si hay un delito, gracias a un modelo de prevención eficaz a través de un Programa Compliance acreditado, se puede llegar a la total exoneración de la culpa, o por lo menos aminorar la sanción.

  • Ámbito Laboral y Medioambiental. Si tenemos a disposición un protocolo eficaz de actuación empresarial en estas áreas, si ocurren problemas como accidentes laborales o de terceros en el lugar de trabajo, así como prácticas ilícitas que afectan al medioambiente, la responsabilidad legal por parte de la empresa se puede reducir a un mínimo, gracias a un modelo y conjunto de protocolos de actuación en materia de seguridad y responsabilidad, por parte de la empresa.

  • Seguridad informática. Representa un ámbito de actuación de gran preocupación actualmente para todas las empresas, ya que estamos en la era de la información y este es un material muy sensible y susceptible de ser objeto de una infracción. Por ello una denuncia relacionada con la protección de datos (enlace a servicio) puede ocasionar importantes sanciones tanto de responsabilidad civil como administrativa, ya que una exposición de información o robo de la misma coloca a cualquier empresa o institución en una situación complicada y delicada que también afecta a terceros.

En la actualidad cualquier pyme y empresa para ejercer su actividad con total eficacia y competitividad, necesita la utilización de Redes Informáticas y utilizar los Canales Digitales disponibles para ejercer sus estrategias comerciales.

Para ello es necesario y de vital importancia disponer de un protocolo de ciberseguridad para protegerse diversos problemas:

  • Exposición y pérdida de información, que permite el acceso de terceros a información confidencial

  • Ingeniería social: robo de datos confidenciales

  • Botnet, infección a distancia de servidores y ordenadores

  • Phishing, estafas en nombre de empresas con comunicaciones electrónicas

  • Ransomware, secuestro de datos a través de un programa dañino

Ventajas del Compliance Corporativo para las empresas

Todo sistema de gestión de control eficaz y procedimientos de buenas prácticas proporciona a las empresas grandes beneficios, y también para sus clientes, ya que abarca y trasciende más allá de una prevención de responsabilidades penales de cumplimiento obligatorio por ley, gracias a la posición en la que una empresa se pone con la ejecución e incorporación de un Programa Compliance Corporate, frente a su competencia, ganando en imagen, eficacia de gestión, y sobre todo confianza.

Estos beneficios se pueden resumir en:

  • Mejora de la imagen y reputación empresarial
  • Detección preventiva de acciones deficientes desde la gestión gerencial, lo que permite una reacción temprana

  • Rentabilidad, disminuyendo el coste de seguros, ya que un protocolo adecuado a través de un programa corporate compliance, proporciona unos argumentos sólidos que permiten negociar precios con los proveedores, al tener menos riesgo gracias a estos planes preventivos

  • Disminución de fraudes

  • Ganancia en materia de confianza de: socios, proveedores, inversionistas y clientes

  • Mejora en los vínculos con empleados y colaboradores, lo que se traduce en una mayor producción y optimización de los procesos

  • Acceso a mayores licitaciones públicas

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